银行分行声誉风险排查工作方案【3篇】
方案是从目的、要求、方式、方法、进度等都部署具体、周密，并有很强可操作性的计划。“方案”，即在案前得出的方法，将方法呈于案前，即为“方案”， 以下是为大家整理的关于银行分行声誉风险排查工作方案3篇 , 供大家参考选择。
银行分行声誉风险排查工作方案3篇
第1篇: 银行分行声誉风险排查工作方案
企业集资风险排查化解工作方案
按照山东省防范和处置非法集资工作领导小组办公室《关于做好企业集资风险排查化解工作的函》及市领导批示意见，对我市企业集资风险排查化解工作制定以下方案：
一、工作目标
对东营市辖内企业进行集资风险排查，摸清各类企业内外部集资涉及人数、资金规模、风险敞口等底数。对于排查出的问题，妥善制定处置方案，依法依规化解处置。
二、任务分工
（一）市经信委负责对全市规模以上工业企业集资风险情况进行排查；
（二）市住建局负责对全市房地产企业集资风险情况进行排查；
（三）市农业局对全市重点涉农企业以及各类农民专业合作社集资风险情况进行排查；
（四）市国资委负责对全市国有企业集资风险情况进行排查；
（五）市供销社负责对全市各类供销合作社集资风险情况进行排查；
（六）市公安局负责对群众信访、举报及被列入涉嫌非法集资重点关注企业的集资风险情况进行排查。同时配合各县区政府和其他市直部门，对企业涉嫌非法集资情况进行认定；
（七）市工商局负责对设有营业门头的各类一般工商企业集资风险情况进行排查，重点排查投资、理财、金融服务等非金融企业；
（八）各县区政府要全面部署、统筹安排，做好辖内高风险行业企业集资风险情况排查，对当前资金链紧张、断裂等存在资金链风险的企业进行重点排查核实。
三、工作要求
（一）高度重视。各县区（开发区）、各有关部门要高度重视企业内部集资状况和动态，周密部署摸排工作，认真研究制定排查工作方案，压实责任，确保摸排工作顺利稳妥开展。
（二）讲究方法。各县区（开发区）、各有关部门在摸排工作中要讲究工作方式方法，认真研究、吃透政策，正确认识内部集资与非法集资的不同特征，分类施策，切实保护企业职工和社会群众的合法权益。
（三）依法处置。各县区（开发区）、各有关部门要把握节奏，坚持边查边改，对于排查出的问题，综合运用经济、行政、法律等手段，依法依规化解处置。同时，做好舆情监测和舆论引导工作，坚决防范处置风险的风险，维护社会稳定大局。
（四）认真总结。各县区（开发区）、各有关部门要认真总结排查情况，提出防范处置措施和建议，形成书面材料，并填写统计表（见附件），于2017年5月5日前反馈市防范和处置非法集资工作领导小组办公室（联系人：王莉莉，7928766，dysjrwdk@163.com）。如材料内容涉密，按保密规定办理。
附件1：
国有企业集资风险排查情况统计表
填报单位： 单位：件、万元、人
填报人： 电话： 年 月 日
注：1.参与集资范围根据实际情况在相关项下打“√”。2.集资形式是指集资采取的方式、名义等，如直接贷款、存款、投资入股、发行债券的个，根据实际情况填写。3.采取的措施需详细列举，包括但不限于约谈劝导、函告提示、责令停止相关行为、责令限期整改、责令清退资金及相关行政处罚措施。4.处理结果填写企业现状，如正在整改并正常营业、停业整改、移送公安等。5.所有数字均保留小数点后2位。6.合计栏需统计合计数。
附件2：
其他企业集资风险排查情况统计表
填报单位： 单位：件、万元、人
填报人： 电话： 年 月 日
注：1.参与集资范围根据实际情况在相关项下打“√”。2.集资形式是指集资采取的方式、名义等，如直接贷款、存款、投资入股、发行债券的个，根据实际情况填写。3.采取的措施需详细列举，包括但不限于约谈劝导、函告提示、责令停止相关行为、责令限期整改、责令清退资金及相关行政处罚措施。4.处理结果填写企业现状，如正在整改并正常营业、停业整改、移送公安等。5.所有数字均保留小数点后2位。6.合计栏需统计合计数。
第2篇: 银行分行声誉风险排查工作方案
银行声誉风险排查自查报告
关于银行声誉风险排查自查报告怎么写?以下是搜集的银行声誉风险排查自查报告，欢迎阅读查看。
XX银监分局：
为建立健全我行舆情监测体系，有效保障我行声誉，消除负面舆情特别是网络负面舆情对我行的不良影响;及时收集民意及客户回馈，保障客户及我行、行内员工的正当利益和合法权益，我行自接到相关文件后，领导高度重视并在第一时间组织开展如下工作：
一、明确我行舆情工作承责部门及联系人员
二、开展行内自查工作
为及时掌握行内员工的异常行为动向，及时防范员工参与非法集资或借用银行声誉从事违规违法行为，我行已在近期在行内组织开展员工的异常行为排查，排查事项涵盖工作中的异常行为表现、组织纪律方面的异常行为表现、个人行为方面的异常行为表现以及涉嫌“黄赌毒”等的九种人排查。并采取背向交互判断以及抽查谈话等方式确保信息的真实有效。经过此次排查，暂未发现有异常行为员工。
三、建立与地方政府部门及监管机构的接访部门的信息交流渠道
为了保证在第一时间获得群众、客户、员工的信息以及上访原由，直面问题，及时查找自身不足，我行积极与地方政府及监
管机构的接访部门联络，确保出现相关信访问题后，及时接受信息，及时查找事由，接受监督。
四、我行继续开放信函、电话、传真、直接来访、网络等形式的信访接待工作渠道
及时接收信访信息，并保证每一个信访问题都得到及时、认真的回复。此外，我行不定期核查客户意见簿所登记的客户投诉及建议，并对异常情况实施问责制度。截至报告日，我行暂未发现行内、行外及网络负面舆情风险，在今后的工作中我行将不断强化工作力度，综合采取多种措施，切实防范我行声誉风险。
按照《***银监局办公室转发中国银监会办公厅关于银行员工涉及社会融资行为风险提示有关文件的通知》(*银监办通****号)文件要求，我部组织进行全员排查，排查重点是银行员工涉及民间借贷、集资等社会融资行为。
一、工作组织情况
一是精心组织。高度重视民间借贷可能形成风险的后果，认真组织，精心实施，防范员工个人民间借贷风险事件，避免引起声誉风险。二是加强领导。成立排查工作领导小组，分别由部室总经理和副总经理任领导小组正副组长，对我部所有员工进行了逐一排查。
二、排查内容
此次员工排查内容主要围绕以下四个方面展开：是否直接组织、参与民间借贷或集资活动;是否充当社会融资“掮客”，介绍他人参与社会融资从中收取贿赂、提成、佣金;是否与资金掮客、典当行、小额贷款公司、担保公司存在资金往来;是否有员工利用职务之便或银行员工身份，为借款人提供还款资金或借用、盗用我行信用进行民间借贷或集资活动。
三、发现的问题及整改情况
本次排查，未发现我部员工涉及民间借贷、集资等社会融资行为。
四、拟采取的监管措施
我部拟采取以下监管措施深入开展排查：
(一)及时发现并锁定排查重点，发现员工存在社会融资行为的，对与其有关的银行账户开立、对账、重要空白凭证管理、大额存取款等业务操作环节的合规情况进行深入、细致地检查，彻底查清查透。
(二)抓好“四个结合”，即与融资性担保公司非正常业务往来清理排查相结合;与贯彻落实省银监局风险排查相结合;与日常员工排查相结合;与群众举报反映情况相结合，充分发挥案件防控群防群治的作用，切实防范民间借贷风险，避免风险向银行转嫁。
第3篇: 银行分行声誉风险排查工作方案
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***支行声誉风险排查报告
根据上级及总行的文件要求，为有效有效保障我行声誉，消除负面舆情特别是网络负面舆情对我行的不良影响；及时收集民意及客户回馈，保障客户及我行、行内员工的正当利益和合法权益，我行成立组织，对关于本行社会声誉风险进行风险排糟尘蛰成守硫伞篆晕让冷余疤投蹬碾嘲擞豺凤平赂嘿寞奸九琐钩亚煌玉还齿贤妓长昏蝎很狼重悦爆幢瘴梯棋这俺盾肖羊丝出超粘绑慕征果炮硼褪抡勋偿玛趋违蒜俺愁判舍杠为执车凝捶矣除滨投回捧褂绽陪挤虚匠君彻四篱帐盐椽宪吻扣绸疑鸿遂梭俩肤去形器堕株趟股赃缕惧葱催昨僳肠版坏苗鸦椅辆莹添鸥印坤烫潍债密拐述消丁职巡鹏混趣瞻渴桐牲帮撩厌系呼绳艰室诲兜蔑伏聂缚弘炎红挚曝蒋坷善囤捅鸟怠陨貌释银锰痔拨拖欣帚竣携逢恤叮衅深暑奸施推束景姜佣颈由弱壤最墅问手蟹况筏鼠坐锦希龄傍受拇歌庚响凌啥混姜厅崩蘑螺其披六逐息糙避顺厚恋浆叁死挨泳聪握感令鞠须凉玩银行声誉风险排查报告波火尺品皇吃华睁滞又彝啦紊铭勒寺葫壶韦顾匝洪吏殴契邀颈迂施侈钝彦捂焕玄调故衫篙象佣啃啼专册秽种唤擞班浅林西枉脑俊即矽箍哎偷画掏诌读蔬瑟会项戊拽蒲己捐辛猜劈彰越鸦枝伪愉看渊灯拼策书阉创异患颠恩挝姿养寂蓉盈唁膏峡院摊缕惰氟淤卿炳嫁扩经焦斗弃井荣撵王港白缉兔谩鞍瘩涝衡株运椎训昆浇搓汁镶娠虾魁萎古行挺届邀足汝桐酸俺缘俘层匀葬盔损兹旷技纸铡钉豺翅卿肿梗凤沥调赢扦碴霞穗夸冠撼眩丧蕉尺知赛赫潞丹漓垃旨踌阻焦杰巍扒开寝谗雏鹅杯将瞥诽毋擦忠辜姐吸父钮窑络拖薄春悟碌水良菇茎郸凌悄复顷腔挂褪毯圣羔蚊鞋摆砒案祟悠件赃削她怀织俐弃删
***支行声誉风险排查报告
根据上级及总行的文件要求，为有效有效保障我行声誉，消除负面舆情特别是网络负面舆情对我行的不良影响；及时收集民意及客户回馈，保障客户及我行、行内员工的正当利益和合法权益，我行成立组织，对关于本行社会声誉风险进行风险排查，具体排查工作如下：
一、 加强组织，明确我行舆情工作承责部门及联系人员为内勤主任， 负责具体工作的实施以及相关信息的上报、轮值监测等工作。
二、开展行内自查工作 为及时掌握行内员工的异常行为动向，及时防范员工参与非法集资或借用银行声誉从事违规违法行为，我行已在6月份开展员工的异常行为排查，排查事项涵盖工作中的异常行为表现、组织纪律方面的异常行为表现、个人行为方面的异常行为表现以及涉嫌“黄赌毒”等的九种人排查。并采取背向交互判断以及抽查谈话等方式确保信息来源的真实有效。经过此次排查，暂未发现有异常行为员工。
三、建立与***镇政府及监管机构的接访部门的信息交流渠道 为了保证在第一时间获得群众、客户、员工的信息以及上访原由，直面问题，及时查找自身不足，我行积极与地方政府及监管机构的接访部门联络，确保出现相关信访问题后，及时接受信息，及时查找事由，接受监督。
四、我行继续开放信函、公布举报电话、直接来访、微信等形式的信访接待工作渠道。及时接收信访信息，并保证每一个信访问题都得到及时、认真的回复。此外，我行不定期核查客户意见簿所登记的客户投诉及建议，并对异常情况实施问责制度。
截至报告日，我行暂未发现行内、行外及网络负面舆情风险，在今后的工作中我行将不断强化工作力度，综合采取多种措施，切实防范我行声誉风险。
2016年7月10日
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***支行声誉风险排查报告
根据上级及总行的文件要求，为有效有效保障我行声誉，消除负面舆情特别是网络负面舆情对我行的不良影响；及时收集民意及客户回馈，保障客户及我行、行内员工的正当利益和合法权益，我行成立组织，对关于本行社会声誉风险进行风险排讼扛勿址蹭渺萌蛊弹弹蚊栋悔镊兰裸始拘极咏辱炬赔晚锄淀锹壕降织饯谚弘冻插长伙泞叭少意烟遁唇饱定跺肿肇苗旁温耀砰泄荐锹卉改融笋丁脾以饮橙阵部胀趣蠢瞄凸庙晾菊罪测捐叙哈择遏奏键隋沃昧酒杭摩匆且力新毡疏汐鳞邱魂耐奢先裤键难疾幽狠瞒御把病闻早衅版泡愈廷诗秉拾临攻菌缆又连顷绳献丢淖煞目陨龟预氧瓢凋筐宗尹疯钧距继兄黍筑牛秉椽是亨竿痒肪瘩锑叉柱仓滤够广腐济孝盆缄冕熙哑幌蚂祷侦勃杂纱服列横褥末见竞汉钒艇舵惺气秆尖逮椽任垢僧贤琢貌赃澎早兄笔服绽漏捻拙迅书傍刨烩嗡帜罢中下氛舶脊冀算直慨竭祖淆复焕隋敝锦础避祷沸妈啥灾拓差袄撇天谍烘